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内审员考试流程图
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ISO9001外审员考核复习题
发布日期:2011/10/11 | 人气:
    一、选择题(每题1分,共10分)
        从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的,并将答案代号填入(  )中。
    (   )1. 顾客满意指的是      
              a)没有顾客抱怨
              b)要求顾客填写意见表
              c)顾客对自己的要求已被满足的程度的感受
              d)a+b
    (   )2. 2000版ISO9001标准名称中不用质量保证,意味着     
              a)不要求质量保证
              b)与ISO9004标准的要求一致了
              c)其含义除了要求产品质量保证还要增强顾客满意
              d)以上全不是
    (   )3. 顾客的要求就是       
              a)书面定单
              b)电话要货
              c)任何方式提出的包括产品功能和交付的要求
              d)a+b
    (   )4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程,特别是这些过程之间的相互作用,称为     
              a)管理的系统方法
              b)过程方法
              c)基于事实的决策方法
              d)系统论
    (   )5. 术语“设计和开发”可包括     的设计和开发
              a)产品
              b)过程
              c)体系
              d)a+b+c
     
    (   )6.一次审核的结束是指     
              a)末次会议结束
              b)分发了经批准的审核报告之时
              c)对不符合项纠正措施进行验证后
              d)监督检查之后
    (   )7. 认证中的初次审核是指       
              a)现场审核前的初访
              b)预审核
              c)组织提出申请后的首次正式审核
              d)以上全不是
    (   )8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方       
              a)审核计划
              b)检查表
              c)审核工作文件和表式
              d)a+b+c
    (   )9. “CNAT”是指下面哪一个机构的英文缩写       
              a)国际审核员和培训认证协会
              b)国际认可论坛
              c)中国认证人员与培训机构国家认可委员会
              d)国际认证联盟
    (   )10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”,是指       
              a)审核结论
              b)审核发现
              c)审核方案
              d)审核证据
    (   )1. 审核发现是指         
             a)审核中观察到的事实
             b)审核的不合格项
             c)审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果
             d)审核中的观察项
    (   )2. 质量管理体系可以         
             a)帮助组织实现顾客满意的目标
             b)提供持续改进的框架
             c)向组织和顾客提供信任
             d)a+b+c
     (   )3. 下面哪一个不是质量管理体系审核的依据        
             a)ISO9001标准和法律法规
             b)质量管理体系文件
             c)ISO9004标准
             d)合同
     (   )4.如果组织声称符合GB/T19001-2000标准,以下哪一种情况是对的        
             a)组织因为没有设计开发部门,删减7.3条款
             b)因为不影响产品性能,组织删减了8.2.3条款,
             c)组织因委托供方进行设计开发,删减7.3条款
             d)以上各项都不允许
     (   )5.标准7.5.5中的“搬运”是指        
             a)制成品交付给顾客间的运输
             b)从原材料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运
             c)供方将原材料送至组织的运输
             d)a+b+c
     
    (   )6.下面哪一种情况是审核证据        
           a)陪同人员质检科长向审核员反映:“供应科从非合格供方A处采购部件”
           b)供应科长承认从非合格供方A处采购部件
           c)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A,所以审核员认为供应科从非合格供方A处
              采购部件
           d)以上都是
     (   )7.当获得的审核证据表明不能达到审核目的时,审核组长可以        
           a)宣布停止受审核方的生产/服务活动
    b)向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施
           c)宣布取消末次会议
           d)以上各项都不可以
     (   )8.与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息称为        
           a)质量信息
           b)审核证据
           c)检验记录
           d)a+b+c
     (   )9. 如果在审核中没有发现不符合项,审核组长应        
        a)作出结论说:“质量管理体系不存在不符合项”
        b)调整审核范围
        c)继续扩大抽样
        d)以上各项都不对
    (   )10.实施第三方质量管理体系审核,主要是为了         
           a)发现尽可能多的不符合项
           b)评估产品质量的符合性
           c)建立互利的供方关系
           d)证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度
     
    (  )1. 质量手册不要求包括      
              a)质量管理体系的范围
              b)形成文件的程序或其引用
              c)产品技术要求
              d)质量管理体系过程之间的相互作用
    (  )2. 餐厅的炊事员都有健康证是在满足     
              a)顾客规定的要求
              b)顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求
              c)与产品有关的法律法规要求
              d)组织确定的任何附加要求
    (  )3. 为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求应进行       
              a)设计和开发评审
              b)设计和开发验证
              c)设计和开发确认
              d)设计和开发的策划
     (  )4、根据GB/T19001-2000标准,下面哪些记录是要求保存的
    a)管理评审记录
              b)教育、培训、技能和经验的适当记录
              c)顾客财产发生丢失、损坏、发现不适用时报告顾客并记录
              d)a + b + c 
    (  )5. 餐厅对放置时间较长变凉的菜进行加热,这是       
              a)纠正
              b)纠正措施
              c)预防措施
              d)持续改进
     
    (  )6.某组织聘请了两位认证机构的审核员对其供方的质量管理体系进行审核,这种审核称为      
              a)第一方审核
              b)第二方审核
              c)第三方认证审核
              d)以上都不对
    (  )7.用于确定符合质量管理体系要求的程度的活动是       
              a)质量管理体系过程的评价
              b)质量管理体系审核
              c)质量管理体系评审
              d)都是
    (   )8.与受审核方一起评审不符合是为了使之      
    a)  找出不符合的原因
              b)确认审核证据的准确性
              c)同意采取纠正措施
              d)都对
    (  )9.如果受审核方是获质量管理奖企业,审核员在审核时     
              a)可以直接使用评奖时得到的证据
              b)可以不进行文件初审
              c)可以减少审核人日数
              d)都不可以
    (  )10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据?      
              a)质检员按检验规程的要求对A产品进行的检查
              b)车间主任说他妻子(设计部文件管理人)可以改图。
              c)向导向审核员承认A产品不满足产品出厂验收条件。
              d)以上都不是
    (   )1. 质量计划是对应用      的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件。
              a)为实现质量方针和目标
              b)提高产品质量
              c)针对特定产品、合同或项目
              d)为使质量体系能有效运行
    (   )2. GB/T19001-2000标准规定的质量管理体系要求      
    a)是为了进一步明确规定组织的产品要求
    b)是为了统一质量管理体系的结构和文件
              c)是为了统一组织的质量管理体系过程
              d)以上都不是
    (   )3. 为确保设计和开发的输出满足输入的要求应进行       
              a)设计和开发评审
              b)设计和开发验证
              c)设计和开发确认
              d)设计和开发的策划
    (   )4. 对每个生产和服务过程的哪种说法是错误的      
              a)编制相应的作业指导书
              b)由胜任的人员进行
              c)获得必要的资源和信息
              d)以上都没有错
    (   )5. 组织应按GB/T19001-2000标准中4.2.3的要求控制的文件范围是       
              a)组织制订的所有文件
              b)组织需用的所有外来文件
              c)质量管理体系所要求的文件
              d)a+b
     
    (   )6. 一个组织聘请了两位认证机构的审核员代表组织对自己的质量管理体系进行审核,这种审核称为      
              a)第一方审核
              b)第二方审核
              c)第三方认证审核
              d)以上都不对
    (   )7.审核员在现场审核时,应怎样使用检查表?
              a)把检查表交给受审核方,然后提问
              b)将检查表作为审核的工具
              c)严格按检查表中所列的问题逐个提问,然后进行核查
              d)不按检查表审核
    (   )8. 在第三方认证审核时        不是审核员的职责
              a)实施审核
              b)确定不合格项
              c)对发现的不合格项制定纠正措施
              d)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
    (   )9.质量管理体系审核是一个_____的过程。
              a)发现不合格项
              b)对不合格品进行处置
              c)评价质量管理体系
              d)检验生产进度和产品质量
    (   )10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据?
              a)审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品
              b)操作人员反映另一车间内噪音太大
              c)向导向审核员解释不合格品的处理情况
              d)以上都不是
    (   )1.审核工作文件可以包括       (  )
    a)检查表
    b)审核抽样计划
    c)记录信息的表格
    d)以上都是
     
    (  )2.当有建立合同关系的意向时,到供方进行体系评价是 
    a).第一方审核
    b).第二方审核
    c).第三方认证审核
    d).以上都不是
     
    (  )3.制定审核计划是(  )的职责
    a).认证机构
    b).受审核方
    c).审核组长
    d).以上都是
     
    (  )4.过程监视和测量的目的是
    a).证实过程实现的策划结果的能力
    b).证实过程的符合性
    c).证实产品满足要求
    d).以上都是
     
    (  )5.在策划的安排已圆满完成之前,放行产品和交付服务应
    a).得到有关授权人的批准
    b).适用时,经顾客批准
    c).A或B
    d).A和B
     
    (  )6.变换方法进行计算是
    a).设计输出   
    b).设计评审
    c).设计验证
    d).设计确认
     
    (  )7.向受审核方的高层管理者正式介绍审核组成员是在(  )上进行的
    a).初访时
    b).审核组准备会上 
    c).首次会议上     
    d).审核组与受审核方的沟通会上
     
    (  )8.确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是
    a).最高管理者的职责
    b).管理者代表的职责
    c).培训部经理的职责
    d).销售部经理的职责
     
    (  )9 .在审核中发现了正在使用的某个文件,这是
    a).审核准则
    b).审核发现
    c).审核证据
    d).审核结论
     
    (  )10.第三方认证审核的审核报告应提交给
    a).审核委托方
    b).受审核方
    c).受审核方的上级主管部门
    d).认可机构
    1. 向受审核方和审核委托方定期通报审核进展情况是(  )的工作。
    a.向导
    b.受审核方部门领导
    c.审核组长
    d.审核员
     
    2. 管理评审是(  )的职责。
    a.最高管理者
    b.管理者代表
    c.质量管理部门
    d.各级管理者
     
    3. 给出采购、生产和服务提供的适当信息是(  )过程的结果。
    a.设计输出
    b.设计评审
    c.设计验证
    d.设计确认
    4. 审核方案(  )
    A)是针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。
    B)就是对审核进行策划后形成的文件
    C)就是审核计划。
    D)是审核组长的职责之一
     
    5. 现场审核时间应该包括:(  )
    a.文件审查时间
    b.首、末次会议的时间
    c.编写审核报告的时间
    d.都不能包括在内
     
    6. 审核员在现场审核中寻找的是(  )。
    a.不合格品
    b.不符合项
    c.审核证据
    d.过程程序
     
    7.一个审核组对组织同时进行质量管理体系和环境管理体系审核这是:(  )
    a.联合审核
    b.结合审核
    c.合并审核
    d.以上都是
     
    8.质量计划是    的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件
    a.针对特定产品、合同或项目
    b.为实现质量方针目标
    c.提高产品质量
    d.为使质量管理体系能有效运行
     
    9.审核组长(  )
    a.必须由高级审核员担任
    b.必须由专业审核员担任
    c.可以由实习审核员担任
    d.由具有审核组织管理能力、了解审核程序的审核员担任
     
    10.需要确认的过程是(  )
    a.生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证的过程
    b.产品在使用后或服务在交付后,问题才显现的过程
    c.量大面广,使用人力很多的过程
    d.a + b
     
    (    )1、线路板焊接后,发现其中有一个元件是被损坏的,工人重新用合格的元件进行了更换,使其达到合格,这是
    a)纠正
    b)让步
    c)降级
    d)纠正措施
     
    (   )2、审核组应要求受审核方对审核中发现的不符合项采取:                                               
    a)纠正                       
       b)纠正措施
    c)预防措施                    
    d)a+b
     
    (   )3、审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时,抽样的样本应来源于:                        
    a)所有的监视和测量装置  
    b)用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置
    c)正在使用的监视和测量装置    
    d)所有暂时不用的监视和测量装置
     
    (   )4、将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果是:                         
    a)审核方案    
    b)审核发现    
    c)审核结论       
    d)审核证据
     
    (   )5、质量管理体系文件的多少取决于:                                                
    a)组织的规模与活动的类型      
    b)过程及其相关作用的复杂程度
    c)人员的能力                  
    d)以上全部
     
    (   )6、审核证据
    a)是审核获得的大量信息
    b)是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息
    c)是审核过程中所有经过证实的、真实的记录、陈述或其他信息等
    d)必须是与审核准则有关的并且经证实的记录、事实陈述或其他信息
     
    (   )7、下列哪种说法是不正确的:                                                                          
           a)审核组可以由一名或多名审核员组成
           b)实习审核员可以独立承担审核任务,但不能独立出具任何报告
           c)至少配备一名经认可具有专业能力的成员
    d)以上说法都是正确的
     
    (   )8、质量管理体系审核中不采用     方法收集信息:                                                                                           
    a)     面谈                                
    b)查阅文件记录
    c)抽取产品送认可的实验室检测          
    d)现场观察
     
    (   )9、首次会议的目的包括:                                                                               
           a)了解受审核方的质量管理体系
           b)对质量管理体系文件作出评价
       c)介绍实施审核活动的方法和程序
    d)确定现场审核的可行性
     
    (   )10、质量管理体系审核是用来确定:                                                              
    a)组织的管理效率    
    b)产品和服务符合有关法律法规的程度
    c)质量管理体系满足审核准则的程度   
    d)质量手册与标准的符合程度
     
    (   )1.随着现场审核活动的进展,不可以(   )
    a)更改审核范围;
    b)修改审核计划;
    c)改变审核目的;
    d)以上都不对。
     
    (  )2.审核发现指:
    a)开具的不符合报告;
    b)现场取得的证据;
    c)将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果
    d)a+b+c
     
        (   )3.监督审核的目的
    a)是确定体系是否持续满足要求,是否保持证书
    b)是采取纠正措施、预防措施
    c)同初审的目的一样
    d)验证上次审核纠正措施的有效性
     
     (   ) 4.审核工作文件包括:
    a)检查表
    b)抽样计划
    c)记录信息的表格
    d)a+b+c
     
     (   ) 5.以下哪种情况可构成不符合:
    a)小餐馆没有如何煮面条的策划文件
    b)两位管理者之间提供不出内部交流的记录
    c)生产现场某过程没有按该过程作业指导书操作
    d)a+b+c
     
    (   ) 6.第二方审核可用于:
    a)采购前对供方的评价
    b)采购后对供方的的再评价
    c)对供方的监督
    d)a+b+c
     
     (   )7.阐明所取得的结果或提供所完成活动的文件称为:
         a) 程序文件
       b) 记录
         c) 质量计划
       d) 质量手册
     
     (   )8.对       应作供方评价
    a)为组织的测量设备提供计量检定的单位
    b)外加工产品零件的提供单位
    c)原材料供应商
    d)包括以上三者
     
      (   )9.采购信息的表达形式可以是
    a)合同或协议
    b)库存信息表
    c)生产计划
    d)a+b+c
     
    (  )10.电视机的以下质量特性中哪一种是赋予特性
    a)清晰度
    b)音响保真度
    c)价格
    d)颜色
    二、判断题(每题1分,共10分)
    下列各题中,你认为正确的在(  )中划“√”,错误的划“×”
    (  )1.现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。
    (  )2.“审核准则”就是指GB/T19001标准。
    (  ) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。
    (  ) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。
    (  ) 5.审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。
    (  ) 6.审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。
    (  ) 7.在对产品实现进行策划时,组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。
    (  ) 8.与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。
    (  ) 9.产品的测量必须由专职检验员进行。
    (  ) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性,审核员必须去现场验证。
    (  ) 1.持续改进可能涉及到产品、过程和体系等方面的改进。
    (  ) 2.审核计划应征得受审核方同意。
    (  ) 3.在质量管理体系的第三方审核中,重要的是要收集不合格的信息。
    (  ) 4.第三方质量管理体系审核就是质量认证。
    (  ) 5.注册审核员既要接受聘用机构监督,又要接受CNAT的监督。
    (  ) 6.所有测量装置必须由授权机构定期进行校准。
    (  ) 7.管理评审就是质量管理体系评审。
    (  ) 8.现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。
    (  ) 9.为了保证审核质量,审核组必须对申请认证的企业进行现场初访。
    (  ) 10.审核计划一旦经受审核方事先确认,双方都不得提出更改要求。
    (  )1.审核组应当共同评审审核发现。
    (  )2.只要已认证组织的主管部门提出,认证机构就应向主管部门提供对该组织的审核报告。
    (  ) 3. GB/T19001-2000标准中8.2.3“过程的监视和测量”只适用于产品实现过程。
    (  ) 4. 设计输出应包含或引用产品接收准则。
    (  )5.质量方针和目标是质量管理体系文件。
    (  )6.质量管理体系认证范围就是该体系覆盖产品的范围。
    (  )7.在质量管理体系审核中,审核员应记录抽样调查收集到的审核证据。
    (  )8.审核前的现场初访是必须进行的一项重要审核活动。
    (  )9.现场审核前文件评审应确定受审核方质量管理体系文件描述的体系与审核准则的符合性。
    (  ) 10.第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。
    (  )  1.质量管理体系文件的多少和详略程度应与人员能力相适应。
    (  )2.ISO9001标准有关条款中的“注”和条款一样也是质量管理体系要求。
    (   ) 3. GB/T19004-2000标准提供了超出GB/T19001-2000标准要求的指南,但不是GB/T 19001的实施指南。
    (   ) 4. 在对产品实现进行策划时,组织应确定产品的质量目标和要求。
    (   ) 5.认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。
    (   ) 6.审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方质量管理体系。
    (   )   7.组织的质量管理体系认证范围由认证机构决定。
    (   ) 8.CNAT是中国认证人员与培训机构国家认可委员会的英文简称。
    (   ) 9.审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。
    (   ) 10.质量管理体系审核的审核准则就是GB/T19001-2000标准。
    (  )1.组织应确保对质量记录的控制满足标准中4.2.3的要求。
    (  )2.必须对初审的受审核方作初访。
    (  )3。审核结论应包括对质量管理体系有效实施、保持和改进的评价
    (  )4.对标准要求的删减只要是符合法规要求就可以接受。
    (  )5.确定质量管理体系是否符合GB/T 19001-2000的要求,必须进行第三方认证。
    (  )6.在末次会议上审核组长可请组员宣读不符合报告。
    (  )7.2000版的ISO9001和ISO9004是一对协调一致的质量管理体系标准,结构和适用范围都是相似的。
    (  )8.末次会议上,审核组长应提出审核发现和审核结论。
    (  )9.第三方认证审核的审核组长必须是国家注册的高级审核员。
    (  )10.审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。
    ( )1.应根据受审核活动及区域的状况和重要性及以往审核的结果安排内部审核。 
    ( )2.评价培训有效性的唯一方法就是考试,包括面试和笔试。
    (  )3.文件评审表明受审核方描述的质量管理体系不能充分满足要求,也可以进入现场审核,但必须在现场审核中对发现的问题进行认真检查。
    ( )4.第一方审核可作为组织自我合格声明的基础。
    ( )5.一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。
    ( )6.质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意的测量。
    ( )7.GB/T19001--2000标准规定的质量管理体系要求是对有关产品要求的补充。
    ( )8.审核员应使用认证机构制定的统一检查表。
    ( )9.受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。
    ( )10.GB/T19004—2000标准不能用于认证的目的,但是可以用于合同的目的。
    (  )1、应保持末次会议的记录。                                                                                                                     
    (  )2、文件评审中获得的受审核方质量管理体系的信息是制定审核计划的基础。
    (  )3、审核组长应全权负责审核所有阶段的工作。                                                                      
    (  )4、向导要根据审核组长的要求行动,在审核过程中不能发言。                                                                                    
    (  )5、如果员工已满足能力的要求,可以不经过培训,就上岗。                                                                                                                    
    (  )6、必须编制每一个生产和服务提供过程的作业指导书。                                                                                                                            
    (  )7、质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意的测量。                                  
    (  )8、质量管理体系审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。             
    (  )9、检查表应在审核前提交给受审核方,以便受审核方作好准备。
    (  )10、审核委托方可以是受审核方。
    (  )1. 为了证实过程的有效性,应提供“过程的监视和测量”的记录。
    (  )2.文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。
    (  )3.每个审核组中都应有熟悉受审核方专业的成员。
    (  )4.审核计划应提前交给受审核方。
    (  )5.应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。
    (  )6.在质量管理体系的第三方审核中,主要的是要收集不符合的信息。
    (  )7.组织应对产品的特性进行监视和测量,必须在所有策划的安排均圆满完成后,才能放行产品和交付服务。
    (  )8. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。
    (  ) 9. 房地产开发公司因不负责建筑设计,因此可以删减GB/T19001-2000的7.3条要求。(  )10.内审出现不符合,应由受审核区域的管理者及时采取措施,并需评审所采取措施的有效性。
    三、填空题 (每题1分,共5分)
        指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款,请将条款号填在横线上。
    1. “宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”
         适用于这一情景的条款是           
    2. “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”
      适用于这一情景的条款是            
    3.  “工艺文件更改后,标明了更改的次数和日期。”
      适用于这一情景的条款是           
    4.  “用适当的方法来标识未经检验的产品。”
      适用于这一情景的条款是            
    5. “质检部正在讨论如何编制《成品检验规程》。”
      适用于这一情景的条款是           
    1. “人力资源部在‘人才市场’招聘微电子工程师,以满足新产品开发的需要。”
      适用于这一情况的条款是       
    2.  “检验员在成品车间对煤气开关的五项指标进行测试,并填写检验报告。”
      适用于这一情况的条款是       
    3.  “用于监视和测量的计算机软件,在初次使用前已得到确认。”
      适用于这一情况的条款是      
    4.  “客户发来传真询问是否同意合同补充条款,公司未及时回复。”
         适用于这一情况的条款是      
    5.  “宾馆的保安员对出入宾馆的车辆进行登记”
    适用与这一情景的条款是        
    1. “技术部在讨论开发新产品的方案。”
         适用于这一情景的条款是__________   
    2.  火车站候车厅电子屏显示“某某次开往某某地的列车正在检票。
    适用与这一情景的条款是_________
    3.  “学校的教师正在给学生上课。”
      适用于这一情景的条款是__________ 
    4.  “请来的学校教师正在给车间的工人上技术课。”
      适用于这一情景的条款是_________ 
    5. “供应部针对内审时提出的不合格项采取纠正措施。”
      适用于这一情景的条款是_________     
    1. “质检部对上一季度出现的不合格品进行统计分析。”
         适用于这一情景的条款是 _______     
    2. “车间工人对不合格的部件在进行返工。”
      适用于这一情景的条款是_________
    3.  “某宾馆正在检修供暖设备。”
      适用于这一情景的条款是_________    
    4.  “某车间新分配的工人不会操作生产设备’。”
      适用于这一情景的条款是_________    
    5. “工程技术部向喷涂工人提供了油漆色标。”
      适用于这一情景的条款是_________     
    1.“为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性,组织最高管理者对其进行评审。”
    适用于这一情景的条款是__________
    2.“某组织将产品的检验委托检验机构进行。”
    适用与这一情景的条款是________    
    3.“由于正在休息,对要整理床铺的服务员说不用整理了。”
    适用于这一情景的条款是:________
    4.“销售科与客户协商更改了合同条款,但是生产科不知道。”
    适用于这一情景的条款是:________
    5.“组织按照合同要求,对售出产品进行维护保养。”
    适用于这一情景的条款是:________
    1.“工人领到了要加工零件的图纸”
    适用与这一情景的条款是:
    2. “顾客提供的零件丢失,库房买了一些补上。”
    适用于这一情况的条款是:    
    3. “检验记录太多,只能装在麻袋里保存。”
    适用于这一情况的条款是:
    4. “组装车间的温度、湿度达不到规定要求。”
    适用于这一情况的条款是:
    5. “餐厅组织对新招聘的厨师进行实际的烹饪操作考核。”
    适用于这一情况的条款是:
    1.  “检验员在通过检验的零件上打“√”
    适应于这一情景的条款是_______
    2.     “对已投放市场的不合格产品采取措施收回、修复”
    适应于这一情景的条款是______
    3.“市场部将顾客电话订货的要求写成文字传其给顾客确认”
    适应于这一情景的条款是   ______     
    4. “试验员在汽车出厂制动性试验记录上签名”
    适应于这一情景的条款是 _______ 
    5.  “技术科跟踪公开出版的建筑工程设计规范的变化情况”
       适应于这一情景的条款是 _______
    1.组织内成品库发现有包装破损情况。
    适用于这一情景的条款是           
    2.开新产品发布会,介绍新产品的功能、性能和使用方法等。
       适用于这一情景的条款是
    3.维护加工机床内置的计算机软件。
    适用于这一情景的条款是            
    4.在最终检验记录表上记录符合性的内容。
       适用于这一情景的条款是
    5. 餐厅的每个餐桌上都摆放着桌牌号。
    适用与这一情景的条款是___________
    四、 问答题(五道题,共45分)
    (一)简述题(每题5分,共15分);
    1.  GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则,至少举出2个条款,并根据自己的理解做简要说明。
    2.现场审核第一天发现了一项文件上的不符合,第二天该部门负责人说:“我们已经把不符合的文
       件修改了,请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长,如何处理?为什么?
     
    3.简述与审核员有关的审核原则。
    答案及评分标准:答出GB/T19011-2003标准4中的a)-e)条(每条1分,共5分)
    1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“持续改进”原则,至少举出2个条款,并根据自己的理解做简要说明。
     
    2.审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程,发现在《设计评审报告》的结论 中产品使用的环境温度是0-300℃,就此,审核员检查了该产品的《使用说明书》,发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃,作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)
     
     
    3.审核员必须遵守的行为规范中,什么是审核员不允许做的事?
     
    1.举例说明“领导作用”原则在ISO9001:2000条款中的体现。至少举出2个条款,并根据自己的理解做简要说明。
     
    2.装配的最后一个工位是最终检验,由电脑控制的测试仪检测并自动记录,分离不合格品,审核员问测试仪是否定期校准,车间主任说这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只此一台,而且我们指定工程师保养,操作工不能擅动,绝对可信。
    3.审核报告应包括的内容有哪些?
     
    1.举例说明“全员参与”原则在ISO9001:2000条款中的体现。至少举出2个条款,并根据自己的理解做简要说明。
     
    2.审核员到某企业进行认证审核,在质管办查纠正措施的情况。质管办主任说全年共出现体系、产品和过程的不合格项35项,但仅提供了对30项采取了纠正措施和验证有效性的证据。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)
     
     
    3.简述审核计划应当包括的内容?
     
    1. 举例说明“与供方互利的关系”在GB/T 19001-2000中的体现(至少写出二个条款)?
     
    2.审核中,审核员发现某工序产品质量不太稳定,该工序也没有作业指导书,作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)
     
    3.认证审核的审核组组成后,审核组通常召开哪些会议,何时举行?
     
     
    1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则,至少举出2个条款,并根据自己的理解做简要说明。
     
    2.审核员在审核一个加工过程时发现该过程无形成文件的程序,部门负责人说:“这个加工过程比较简单,不需要编制作业指导书,”并详述了该工序的操作要求。但审核员发现现场一名操作工的实际操作与部门负责人所述有明显差别。对此审核员应如何判断?为什么?
     
    3. 首次会议的目的是什么?参加人员有哪些?
     
    1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“持续改进”原则,至少举出2个条款,并根据自己的理解做简要说明。
     
    2.审核员在加工现场发现有一个操作工人,当天共加工了50个零件,其中有25个不合格(原材料没有问题)。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)
     
    3.简述审核员应具备的个人素质
     
    1.GB/T19001-2000哪些条款中体现了“基于事实的决策方法”原则,至少举出2个条款,并根据自己的理解做简要说明。
     
    2.工厂包括有零部件车间和装配车间。检验规程规定对生产急需又来不及检验的零部件,应在下工序检验中增加抽样数,并做出可追溯性标识,如发现问题按规定可追回,但审核员在装配车间检验站未发现增加抽样数的记录。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)
     
    3.审核计划应包括哪些内容?
     
    (二)阐述题(每题15分,共30分)
    1.如何依据GB/T19001:2000标准,审核 “内部审核”过程?(15分)
     
    2.查设计和开发更改时,审核员在询问设计和开发更改的有关规定后,抽查了3个不同专业组在2004年8-12月间的更改单,都有授权人员的审批,修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果请您去审核,您会怎么做?(15分)
     
    1.如何依据GB/T19001:2000标准,审核“管理评审”过程?(15分)
     
    2、审核员审核《人员的能力、意识和培训的符合情况时,在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后,看到考试成绩很好,认为人员能力均符合要求并结束审核,你认为这种审核是否符合要求?为什么?如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容? (15分)
     
    1.如何依据GB/T19001:2000标准,审核 “采购”过程?
     
    2.在审核“顾客满意”时,公司销售部部长告诉审核员:“自体系运行以来,我们没有收到任何顾客投诉,也没有出现过顾客退货的情况,这说明顾客对我们的产品质量很满意,因此,我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求?为什么?如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容?
     
    1.如何依据GB/T19001:2000标准,审核 “与产品有关要求的评审”过程?
     
    2. 12、在审核“基础设施”时,生产部负责人向审核员出示了公司编写并正式发布的“生产设备设施管理制度”“主要生产设备设施操作规程”,同时提供了公司本年度的生产设备检修计划及按计划进行检修的记录,审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了,审核员这样的审核是否符合要求?为什么?如果请你去审核,你会怎么做?
     
    1.依据GB/T19001—2000标准,如何审核“顾客沟通”?
    2.审核员审查产品的监视和测量过程时,在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式,又抽查了已归档的成品质量档案三份,发现没有什么问题,审核员就结束了审核。这样的审核是否符合要求?为什么?如果请你去审核,您会怎么做?
    1.   依据GB/T19001—2000标准,如何审核“文件控制”。
     
    2.审核生产和服务提供过程的确认。审核员到主管的工艺部门询问了一共有多少个这样的过程,工艺部门作了回答,同时提供了评审这些过程和批准这些过程的一个管理程序,还提供了这些过程首次投产前的验收报告和每一个这种过程的程序,审核员抽查了其中的三份,没有发现问题。审核员就认为已查完了上述过程。审核员这样的审核是否符合要求?为什么?如果请您去审核,你会怎么做?
     
    1.如何依据GB/T19001-2000标准,审核“产品的监视和测量”过程。
     
    2.审核员审核“采购”过程,在采购部首先了解向哪些供方采购,采购部主任提供了合格供方清单,审核员发现供方分为三类,采购部主任解释了分类办法和不同的控制选择办法。审核员抽查了三份采购合同,看见此三份合在均在采购实施时前得到了批准,且是向合格供方采购的。审核员结束了对采购部的审核。这样的审核是否符合要求?为什么?如果请你去审核,您会怎么做?
     
    1.请编制对 “记录控制”过程进行审核的检查表?
     
    2. 审核员审核监视和测量装置的控制时,检查了计量仪器和设备的台帐和总数,对电学、热工、长度和力学等专业分层各抽查了3~5台仪器和设备的校准周期、依据、相应记录和标识;看到了使用、和调整规定和计量人员的实际操作;设备处于良好状态;非常满意,认为符合要求,就离开了。你作为审核员,这样的审核是否可以?为什么?如果你是审核员,如何进行审核?
     
    五、案例分析题(每题6分,共30分):请根据所述情况判断并写出不符合报告。
    评分标准:不符合事实2分;不符合条款1分;不符合标准的内容2分;不符合分级1分。
    1.   在销售科,审核员问销售科长如何评价顾客满意,销售科长犹豫了一下后回答:“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法,但是顾客投诉很少,这表明顾客没有什么意见。”
     
    2.   在销售部,审核员抽查7份顾客调查表,发现其中2份写有顾客意见:“不知道应找哪个部门询问产品信息?”,有2份是顾客抱怨:“购买产品后发现质量有问题,找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释:“因为销售人员经常外出,顾客找不到人是难免的。”
     
    3.在质检部,审核员问:“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数?”质检部经理
       递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》,审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各
       种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车
       中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数,就问:“自行车中轴批量≤500和>10000
       时,检验员如何抽样?”质检部经理说:“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数,我
       们的检验员都很有经验,还从来没有出现过顾客退货的情况。”
     
    4.  设计开发程序(QP-04)规定每个项目都必须在策划后编制设计计划,写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件,发现大部分图纸的完工期是2001年3月,而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同,产品是引进技术生产的,只要转化国外图纸就可以了,因要做内审所以我们补了一个设计计划。
     
    5.  在审核邮电局发送科时,文件规定对所有的邮件由分选组分好后,按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件,发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问:这是怎么回事,为什么你们用纸箱打包,你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗?发送科长说:“青海比较干燥,近来也无雨,再说最近邮件又多,邮递专用袋不够用,所以因地制宜,在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。”
     
    1.在家用用品仓库中,审核员看到环境整洁,堆放整齐,沿着走道巡视,看到标识也很清楚。但
       发现有的热水器7只相叠,有的8只相叠,再看热水器包装箱上,都是6的标识。管理员说我
       们的制度规定仓库要统一堆高,这样才整齐,所以有的堆7件,有人堆8件,那边大盒中也有
       堆6件的。
     
    2.  技术部跟踪文件控制的实施时,发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅
    供参考章”的复印件,公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认,并另盖发放章后
    才可作为有效文件发放,但此份复印件上只有母公司的发出章,没有本公司的确认章。
     
    3.审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛,筛去
       大颗粒的废弃不用,余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说,这是上次内审时发现的一个
       不合格项,即粉末在贮存期内结块,我们采取的纠正措施就是过筛,质管办对此措施已验证。
       审核员问这样不是太浪费了吗?仓库主任回答说:有什么办法呢?仓库就是这么一种条件,又
       天天下雨,谁能保证化工材料不受潮呢?
     
    4.车间规定废品率不能大于0.5%。审核员发现本月前20天,废品率均在0.25%到0.35%上下,
       但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。审核员就问,你们的
       废品率已经连续5天接近0.5%了,对此情况车间采取了什么行动?车间主任说:“是吗?有这
       样的情况吗?不过,0.49%还在0.5%以下,问题不大”。
     
    5.供应部从一家新供方处采购来一批水泵密封圈,到货后组装车间来不及检验经有关领导同意就直接安装到急于生产的D-25型水泵上,3天后密封圈的检验结果出来了,发现性能不能满足设计要求,此时已组装完56台其中有29台已安装了这批密封圈,但无法查出哪些是安装了这种密封圈的水泵。
     
    1. 在家用用品仓库中,审核员看到环境整洁,堆放整齐,沿着走道巡视,看到标识也很清楚。但
       发现有的热水器7只相叠,有的8只相叠,再看热水器包装箱上,都是6的标识。管理员说我
       们的制度规定仓库要统一堆高,这样才整齐,所以有的堆7件,有人堆8件,那边大盒中也有
       堆6件的。
     
    2.审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标,问是为什么?质检站长说,我们查了发现是有两批零件有问题造成的,审核员问知道是哪两批吗?质检站长说,由于该零件是关键零件,我们管理很严格,从电脑上查到了全部产品的编号,而且我们已经通知生产部门和销售部门,停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗?质检处说我查过,已经发出300台,我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。
     
    3.在检验站,审核员看到检验员正在检验H零件,检验员介绍H零件通常100件为一批,抽5件检验。审核员问如何检验,检验员出示了检验指导书,其上规定: H零件100件为一批,每批抽13件检验。检验站长说:“每批抽13件工作量太大,我们5件的检验记录很清楚,您可查看,没有不合格的。”
     
    4.对某企业进行初次审核,审核员在采购部看了购物品目录后,要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录,发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的,而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50%以上不合格,并做了退货处理。审核员问采购部部长你们评价过这个供方吗?采购部部长说:“我们评价过,这是一家乡镇企业,价格比较便宜,而且只要有不合格品,我们就可以退货,不会影响我们的最终产品”。
     
    5.在对XY物业管理公司审核时发现,门卫正在和一位业主聊天,他说:“我到你们小区的物业管理公司不到两天,可能你们也不认识我,我对物业管理工作也不熟悉,但现在人手少,公司安排不过来,我今天开始就顶岗上班了,边干边学吧,请你们多关照,好在我们公司在下周还要专门给我们新来的人员培训呢”!
     
    1.审核员在检验科询问检验科长:“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制?”科长说:
      “因为都是评定过的供方,我们把进厂验收从检验改为查验合格证,装配中如果发现问题再追回,审核员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供,都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的,现在都在生产线上。于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员,他们都说,这些零件都是按同一要求做的,没有必要区分也区分不出来。”
     
    2.审核员在供应部抽查采购合同,看见抽查到的三份购买钢筋的合同(编号分别为019、011和017)
       中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”,审核员问供应部负责人:“按哪个国家标准?”供
       应部负责人看了看合同,说:“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪
       个国家标准,采购员说:“我也不清楚。”。
     
    3.在酒厂灌装车间门口,审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子,瓶子口朝下码放在塑料格子里,车间的门口是厂内马路,几辆提货的卡车从车间门口开过,车间门是敞开的,车间的工人进进出出,也从不换鞋。
     
    4.装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱,车间主任说:“木箱中的产品是一些关键零部
       件,因国产的质量不过关,进口的价格更便宜,因此都是用户直接从国外进口送到车间,装配
       用时再开箱。”审核员问:“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证?”车间主任说:“这都
       是用户自己购买的,我们只负责装配在产品上,如果质量有问题,也怪不着我们,他们自己负
       责,我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”
     
    5.审核员在审核喷漆车间时,看见一名喷漆工正在喷涂电器控制柜外壳,同时用小桶收集残液,再倒入储漆桶中与新漆混合使用,结果因残液带入杂质使喷枪堵塞,电器控制柜外壳喷漆后表面也粗糙不平,喷涂工对审核员说,“领导说此漆很贵不能浪费,但没告诉我们如何做才是正确的。”
     
    1. 审核员在现场审核时,在车间的办公室内看到张贴着企业的质量方针和质量目标,就此请车间主任背对着谈谈他的认识,车间主任说我记不住,但我们企业做得很好,并且说明了企业质量方针和质量目标的含义。审核员问你们车间有没有车间的质量方针和质量目标,车间主任说,我们没有。有的科室编了,但对车间来说,没有必要编,用企业的质量方针和质量目标作为我们车间的就行了。”
     
    2. 审核员在检验处发现编号为435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的,3月26日该产品发往用户,3月31日投入使用。审核员在查阅该产品的档案时,发现它的承压零件A的主焊缝是在3月15 日焊接的,而焊缝的焊接性能检查合格报告是在4月1日签发的,就问这是为什么?检验处长说,零件A是生产急需例外转序的,并说明这是按厂有关规定经主管生产的副厂长批准的,而后又让人取来了报批的记录。
     
    3. 审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中,有15份文件均为第二版,查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说:“收回销毁或盖作废章”,审核员看了一下15份文件上都没有作废章。
     
    4. 组织生产高压电力变压器,出厂试验项目,用高压试验器做耐压试验,最大电压达到100KV。审核员查监视和测量仪器的控制时,要求抽查该试验器的检定或校准证书,计量室主任说:有,每次我们都把表头拆下来送去检定,随后拿来该表头的检定证书,审核员看到均在有效期内。                                                
     
    5.审核员到某建筑工地审核时,问施工单位的项目负责人如何对塑钢窗进行检验?项目负责人说:“本工程的塑钢窗全是甲方指定我们到厂家定做的,定点、定料、定品牌,我们只是点点数量,其他的就不管了,直接拿来用,出了问题由甲方负责”。
      
    1.在装配车间的清洗机处,审核员问操作者为什么要清洗零件,操作者答:由于以前零件清洁度差,多次造成出厂后的产品损坏,因此领导在贯彻ISO9001:2000标准后增加了清洗过程。审核员看见清洗槽中的清洗液中已经混有金属末,就问操作者这样是否合适。操作者说:“看样子是该换清洗液了。由于对清洗液的要求较高,要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求,技术员和我们也讲过好多次,不过我们记不全,有时就忘记测试和更换了。”
     
    2.质量部经理向审核员出示了当年的审核方案,方案表明当年对每个部门审核一次,每个有关的过程也都安排了审核。审核员问你们的审核方案是怎样确定的。经理说:“三年前建立质量管理体系时,质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核,我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录,确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核,而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告,发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。
     
    3.审核员在成品车间检查时,发现产品B在装配后直接包装出厂,检验员有时查一下,有时不查,就问检验员,检验员说按照合同此批产品由顾客验收,因此没有制订产品接收准则。我自己按经验来判断,有问题通知车间。
     
    4. 审核员在采购部问如何评价供方,采购部部长说:“在供货前必须进行评价”,然后提供了许多评价供方的记录。审核员问,供货后还评价吗?采购部长说,评价一次很费事,没有要求供货后还要评价,也没有做过。有的供方供货都供了十多年了,我们很熟悉。
     
    5.某企业的测量和试验设备的台帐上写明CS-002测试仪的检定周期为12个月,检定方式为自检。审核员请计量科长提供该测试仪的自检规程,计量科长说:“这种测试仪是从国外进口的专用测试仪,我们只是按照国外厂家的介绍进行校准,没有文字上的规定,这台测试仪使用两年了,从未出现过问题。”
     
    1. 审核员检查当年的内审情况时发现,安排了组装车间的技术副主任参加对组装车间的审核,就问:“为什么?”,质量部经理说:“由于一年来我们生产的是当前最先进的产品,懂专业的人不多,这个技术副主任既有专业知识,又是内审员,所以安排他是最合适的。”
     
    2.审核员在某厂包装车间审核时看见一堆纸箱,箱上喷有防震、防潮字样。车间主任说:“这是经销店退回的一批仪表,纸箱并没有破损。”审核员看着他们拆开纸箱,发现仪表四周垫有发泡垫块,但仪表裸装在内,且有些仪表已经损坏。
     
    审核员在在检验科询问检验科长对生产急需又来不及检验的采购件,采取哪些控制措施。科长说:“这种情况我们称为紧急放行,按文件规定我们让供方直接把零件运到车间生产线上,工人立即组装,以保证按期交货,满足顾客需求。”
     
    4.审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明,销售员说:“这些都是公司的长期固定用户,他们随时调整送货量,不用办手续,打个电话,到月底都交付完成就行了。”审核员抽取了上月的一份修改记录,要求数量从1500个增加到3000个,核对发货记录发现实际只交付了1500个。销售员说:这是我经手的,当时很忙,忘了告诉生产调度和生产车间,现在这个用户正抱怨呢。”
     
    5.审核员审核时发现,一个工人正在加工一台大型电机的主轴,工人说:“这是前天加工的,尺寸有点小了,车间主任安排焊工用焊补方法进行补救,然后让我重新进行加工。”但未能提供有关焊补的任何记录。
     
    1.某组织生产某电子产品,外壳采用高抗冲聚氯乙烯塑料,审核员在售后服务部看到现场有许多替换下来的破损机壳,就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料,看到外壳破损的产品每月都占该产品总量的11%左右,问这种情况如何处理?售后服务部主任说:这不是我们的责任,现在火车、汽车运输都野蛮运输,又离不了它们,我们会负责修理或退换,而且,我们每月都向质管部反映,但至今也没有拿出什么好办法。
     
    2.审核员到质管科查交付产品的(出厂)检验,从两个月的检验记录中抽查6份,看到检验项目和方法均符合检验规范。审核员问该类产品是否有国家和行业标准?科长说:有。审核员把检验规范与GB3906-91标准核对后,发现检验规范中缺少标准要求的出厂试验必做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目,检验记录表中也无此两项栏目,科长说:“操作试验我们都做的,只是没做记录,至于绝缘电阻,我们一直就没什么问题,所以就免检了”。
     
    3.顾客投诉是由销售部处理的,审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时,问了设计部的A产品设计组和其他人员,没有人知道此事。
     
    4.审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明:“按WE12-2003工艺文件进行返修。”审核员要求查看这批不合格品的复检记录,质检员说:“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的,检验已没有什么意义了,可以用就行了。”
     
    5.某生产小型家用电器的企业,程序规定:“在订货会上如有客户要订货,经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同,然后将合同带回,由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审,如合同可以接受就签字,再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看三份合同,看见销售员草签的日期为10月10日,经销处长在评审后的签字日期为10月15日,加盖公章的日期为10月13日。
    检验科询问检验科长对生产急需又来不及检验的采购件,采取哪些控制措施。科长说:“这种情况我们称为紧急放行,按文件规定我们让供方直接把零件运到车间生产线上,工人立即组装,以保证按期交货,满足顾客需求。”
 
4.审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明,销售员说:“这些都是公司的长期固定用户,他们随时调整送货量,不用办手续,打个电话,到月底都交付完成就行了。”审核员抽取了上月的一份修改记录,要求数量从1500个增加到3000个,核对发货记录发现实际只交付了1500个。销售员说:这是我经手的,当时很忙,忘了告诉生产调度和生产车间,现在这个用户正抱怨呢。”
 
5.审核员审核时发现,一个工人正在加工一台大型电机的主轴,工人说:“这是前天加工的,尺寸有点小了,车间主任安排焊工用焊补方法进行补救,然后让我重新进行加工。”但未能提供有关焊补的任何记录。
 
1.某组织生产某电子产品,外壳采用高抗冲聚氯乙烯塑料,审核员在售后服务部看到现场有许多替换下来的破损机壳,就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料,看到外壳破损的产品每月都占该产品总量的11%左右,问这种情况如何处理?售后服务部主任说:这不是我们的责任,现在火车、汽车运输都野蛮运输,又离不了它们,我们会负责修理或退换,而且,我们每月都向质管部反映,但至今也没有拿出什么好办法。
 
2.审核员到质管科查交付产品的(出厂)检验,从两个月的检验记录中抽查6份,看到检验项目和方法均符合检验规范。审核员问该类产品是否有国家和行业标准?科长说:有。审核员把检验规范与GB3906-91标准核对后,发现检验规范中缺少标准要求的出厂试验必做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目,检验记录表中也无此两项栏目,科长说:“操作试验我们都做的,只是没做记录,至于绝缘电阻,我们一直就没什么问题,所以就免检了”。
 
3.顾客投诉是由销售部处理的,审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时,问了设计部的A产品设计组和其他人员,没有人知道此事。
 
4.审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明:“按WE12-2003工艺文件进行返修。”审核员要求查看这批不合格品的复检记录,质检员说:“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的,检验已没有什么意义了,可以用就行了。”
 
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